- uncategorized
Desi raportarea la situatia din UE arata ca serviciile de brokeraj au perspective foarte promitatoare de dezvoltare, activitatea celor 383 de companii de acest tip din Romania nu este lipsita de probleme: CSA a sanctionat anul trecut 22 de brokeri cu amenda, 21 de brokeri cu avertisment scris, doi brokeri cu interzicerea temporara a activitatii si unul cu suspendarea activitatii. Din fericire, sanctiunile au vizat mai mult aspecte birocratice si mai putin probleme cauzate clientilor. Potrivit organismului de supraveghere, neregulile cel mai des intalnite la societatile de brokeraj se refera la netransmiterea sau transmiterea eronata a raportarilor privind activitatea financiar-contabila, depasirea termenelor de achitare a taxei de functionare, discontinuitati in valabilitatea politei de raspundere civila profesionala, lipsa conducerii executive avizate prin demisia directorului executiv autorizat de catre CSA sau omisiunea comunicarii modificarilor survenite in datele de identificare ale societatii, de multe ori efectuate fara aviz prealabil.
